朗宇投资咨询管理制度

第一章 总则

第一条 为规范朗宇投资咨询有限公司（以下简称“公司”）的投资咨询业务管理，提高投资咨询服务质量，防范业务风险，维护公司及客户的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《证券投资顾问业务暂行规定》等相关法律法规及公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司及全体员工开展投资咨询业务的相关活动。

第三条 公司开展投资咨询业务，应当遵守法律法规和行业规范，遵循诚实信用原则，勤勉尽责，审慎专业，不得损害国家利益、社会公共利益和客户合法权益。

第二章 投资咨询业务范围

第四条 公司投资咨询业务范围包括但不限于：（一）证券投资顾问服务；（二）基金投资顾问服务；（三）投资组合管理建议；（四）市场分析与研究咨询；（五）其他经监管部门批准的投资咨询业务。

第五条 公司不得从事下列行为：（一）代理客户从事证券买卖；（二）向客户承诺收益或承担损失；（三）利用咨询服务传播虚假、误导性信息；（四）以个人名义向客户收取咨询费用；（五）法律法规禁止的其他行为。

第三章 投资咨询人员管理

第六条 从事投资咨询业务的人员（以下简称“投资咨询人员”）应当具备相应的专业资格，并遵守公司各项规章制度。

第七条 投资咨询人员应当持续学习，不断更新专业知识，提高业务水平。公司应当定期组织培训，并将培训情况纳入考核。

第八条 投资咨询人员不得同时在两个或以上机构从事投资咨询业务，不得以任何形式泄露客户信息或公司商业秘密。

第九条 公司应当建立投资咨询人员执业档案，记录其执业经历、培训情况、奖惩记录等信息。

第四章 投资咨询业务流程

第十条 投资咨询业务应当遵循以下流程：（一）客户开发与需求了解；（二）客户风险评估与适当性匹配；（三）签订咨询服务协议；（四）提供投资咨询服务；（五）服务跟踪与反馈；（六）档案管理。

第十一条 公司与客户签订咨询服务协议前，应当充分了解客户的身份、财务状况、投资经验、风险偏好等信息，并对客户进行风险承受能力评估。

第十二条 投资咨询人员向客户提供投资建议，应当有合理依据，并说明信息来源、分析方法、风险提示等。

第十三条 公司应当建立客户回访制度，定期对客户进行回访，了解客户对服务的满意度及意见建议。

第五章 风险管理与合规管理

第十四条 公司应当建立健全投资咨询业务风险管理体系，识别、评估、监控和防范各类风险。

第十五条 公司应当设立合规部门或岗位，负责投资咨询业务的合规审查、监督和检查。

第十六条 投资咨询人员发现客户存在违法违规行为或风险隐患，应当及时向公司合规部门报告。

第十七条 公司应当制定应急预案，妥善处理投资咨询业务中的突发事件。

第六章 信息管理与保密

第十八条 公司应当妥善保管投资咨询业务相关资料，保存期限不少于法律法规规定的最低年限。

第十九条 公司及其员工应当对客户信息严格保密，非经客户书面同意或法律法规另有规定，不得向任何第三方披露。

第二十条 公司应当采取有效措施保障信息系统安全，防止数据泄露、丢失或被篡改。

第七章 考核与奖惩

第二十一条 公司应当建立投资咨询人员绩效考核制度，考核结果与薪酬、晋升等挂钩。

第二十二条 对在投资咨询业务中表现突出、为公司做出突出贡献的人员，公司给予奖励。

第二十三条 对违反本制度及公司其他规定的投资咨询人员，公司视情节轻重给予相应处分；构成犯罪的，依法移送司法机关处理。

第八章 附则

第二十四条 本制度由公司合规部门负责解释。

第二十五条 本制度自发布之日起施行，原有相关规定与本制度不一致的，以本制度为准。